发表时间： 2003-07-30 08:40:00作者：
美国两大银行业巨头－－摩根大通公司和花旗集团28号同意交纳近3亿美元的罚款，以了结美国监管机构对它们在安然丑闻案中的调查。
为了同美国证交会达成和解，摩根大通公司同意交纳1亿3千5百万美元的罚款，花旗集团也同意支付1亿2千万美元的罚款。不过，这两家金融机构并没有明确承认在安然事件中存在违规行为。
当天，美国证交会表示，摩根大通和花旗集团交纳的罚金将主要支付给因安然财务丑闻而遭受经济损失的投资者。美国证交会官员史蒂芬·卡特勒：“这两个案例提醒金融集团， 不能漠视你们的经营活动可能带来的严重后果，如果你们明白，或者说应该明白，你们正在帮助公司误导投资者，那么你们就违反了联邦证券法。”
在安然丑闻案中，摩根大通、花旗和美林集团等一些大型金融机构被怀疑通过虚构现金流和隐藏债务等手段协助安然公司作假帐，误导投资者。美国证交会因此对它们展开了一系列调查。
投资银行频报欺骗丑闻被罚款
自2001年安然公司爆出财务丑闻，引发破产以来，美国华尔街至今已有10余家投资银行相继被美国证券交易委员会处以罚款，罚款金额总数已超过20亿美元。
此次摩根大通和花旗集团因涉嫌在安然事件中隐瞒真相，欺骗投资者，而被罚款只是最近一系列投行事件中最新的一例。
今年2月美林公司已经就安然事件与证交会达成谅解，并交纳了8000万美元的罚金。 今年4月底，美林、高盛等华尔街的10家顶尖银行因误导投资者，被美国证交会处以14亿美元的巨额罚款。
去年9月，花旗集团被美国联邦交易委员会处以2亿美元的罚单，原因是花旗涉嫌为赢得世通公司的证券承销业务而秘密为世通高层配股，并在赢得美国电话电报公司的证券承销权过程中有舞弊行为。去年4月，美林公司的分析师也被指控将垃圾股作为潜力股向投资者推荐，并因此交纳了1亿美元的罚金。
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