山西证券惊曝金融诈骗大案 8.5亿巨资不知去向

发表：2004-08-22 03:41

据8月21日出版的《证券市场周刊》报道，山西证券巨额保证金和客户国债委托资金约8.5亿元被挪用，目前，公安机关已立案侦察。山西证监局通报，此事件为一起金融诈骗案，主要由山西省境内一个庞大金融诈骗团伙所为。

　　8月8日上午10点，太原市国贸大厦29层山西证券总部，中国建设银行、中国农业银行、光大银行、交通银行4家银行太原市分行以及太原市商业银行的证券事务负责人悉数到场，凝重的气氛压得人喘不过气来。他们讨论的只有一件事：山西证券在上述各家银行的账户内，约有8.5亿元资金不翼而飞。

　　事件于两周前浮出水面。

　　当时，山西证券计划财务部总经理汤建雄指派工作人员调拨存于建设银行山西分行万柏林支行的资金时发现，账户内1.5亿元的股民保证金竟然仅剩不足1万元。经查证，上述资金是在之前的半年内，分30多次被转出。进一步盘查其他开户银行账户内的资金，原来除此之外，山西证券在农行太原分行的8家分支机构及交通银行、光大银行、城市商业银行分支机构的账户内股民保证金及客户国债委托资金总计约8.5亿元被挪用。

　　随后，建行万柏林支行两位行长及上述其他银行太原分行的部分负责人被公安局控制，山西证券副总裁樊廷让和银行部总经理宋明生接受问询。为平复公司恐慌情绪，8月9日，山西证券由综合管理部负责向公司各部门经理和全国各地营业部经理通报此事，并要求各营业部严格核查各自银行账户。

　　8月11日，山西省银监局通令全省各家银行对山西证券下属各分支机构的银行账户进行严密监控，同时要求，如有大额资金调拨、划转必须报批、备案。与此同时，山西证券的各家银行账户资金全部向其工商银行账户汇集。

　　目前，公安机关已立案侦察。山西证监局通报，此事件为一起金融诈骗案，主要由山西省境内一个庞大金融诈骗团伙所为。

　　宝钢增发何去何从，引起市场极大关注，本期《证券市场周刊》在封面文章《拭目宝钢》一文中对此全面予以报道：宝钢增发方案是迄今为止中国股市最大的一次再融资，其规模之巨，直指2003年全年A股增发募集资金之和。由于实际方案远远偏离市场原来的预期，8月13日宝钢股份(600019)复牌后放量下挫，几近跌停，受此拖累，上证指数也创出了年内新低。

　　与招商银行(600036)相类似，宝钢股份再融资方案一出，立即遭到了市场各方的质疑。但颇耐人寻味的是，作为主要流通股股东的各家基金此次却不约而同选择了沉默，与招行事件中带头反对的态度迥然不同。

　　在宝钢的运筹帷幄下，事情正在朝着其希望的方向发展，基金倾向妥协。有识之士痛心地指出，除了“圈钱”以外，中国股市所有功能似乎已经丧失。而且“圈钱”的方法还花样翻新，甚至打着“金融创新”的旗号。但在股权割裂问题解决之前，任何金融创新都将加剧流通股股东所受的损害。宝钢增发再次表明，中小投资人没有救世主，要保障自身的利益，最终依靠的只能是制度的完善。

　　《新华人寿上市陡增变数》一文中报道，新华人寿被南方证券意外拖下了水，6亿元的债权将是其上市路上最大的障碍。而在改变定价方式以后，新华人寿的融资规模或将大减三成。

　　《基金欲“影响” 盐湖钾肥(000792)中报》的核心内容是，上市公司股价走势对各种消息提前反应，在证券市场司空见惯;机构投资者在证券市场上利用其优势地位，提前 “获知”一些关键数据，从而做出调整也是令中小股东望尘莫及的。盐湖钾肥在中报即将公布的前两天，以股价的突然急跌上演了同样的故事。

【诚征荣誉会员】溪流能够汇成大海，小善可以成就大爱。我们向全球华人诚意征集万名荣誉会员：每位荣誉会员每年只需支付一份订阅费用，成为《看中国》网站的荣誉会员，就可以助力我们突破审查与封锁，向至少10000位中国大陆同胞奉上独立真实的关键资讯，在危难时刻向他们发出预警，救他们于大瘟疫与其它社会危难之中。