涉美股内幕交易 中国男子卷走2900万美金

发表:2017-02-19 00:40
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【看中国2017年2月19日讯】美国是世界公认的在内幕交易监管上最有效率的国家之一,但仍有人为了利益不惜以身试法。近日,美国证券交易委员会(以下简称SEC)官网,披露了一起中国籍男子涉及内幕交易案。

据海外中文媒体报道,涉案男子名为Yin Shaohua(英文名Michael),他此前间接通过5个中国人名下的美股经纪账户,累计持有超过5600万股梦工厂(Dream Works)股票,这5个中国人中包括了Yin Shaohua年近80岁的父母。当康卡斯特公司收购梦工厂的消息公布后,后者股价在两个交易日内暴涨47.3%。

SEC称这五个账户合计从梦工厂交易中获利约2900万美元。起诉书同时指出,不仅梦工厂,上述账户对58同城、携程旅行网及巨人网络3家中概股的投资也疑点重重。

内幕交易细节首度曝光

根据起诉书,这名Yin姓男子在2016年4月4日至25日,名义上通过由住址位于中国北京的5个美股交易账户,持有大量的梦工厂股份,经查,前述5个账户全部由Yin本人控制,5个账户持有人中包括了Yin的父母。

在4月的上述3周里,这5个账户分别买入约215万股梦工厂股份,5个账户累计持有梦工厂交易总量的16.9%,持有该股的加权平均成本为26.25美元/股。而在4月4日之前,这些账户从未交易过梦工厂。这5个账户的持有人分别是2名年迈的退休人士,一电气公司雇员,一教师及一名自然资源经理。

直到4月26日收市,市场开始流出梦工厂将成为康卡斯特公司潜在收购标的的传闻,该消息在当时被首次公开报道。2天后,即4月28日,康卡斯特和梦工厂联合宣布:康卡斯特将以41美元/股的价格收购梦工厂。

市场对此反应迅速且剧烈——从4月26日到4月28日,梦工厂股价累计上涨了47.3%,从27.12美元/股蹿升至39.95美元/股,累计算下来,Yin的这5个账户从梦工厂交易中获利超过2900万美元。

起诉书称,上述交易的介入时间之精确、规模之大,不太可能只是巧合。

根据诉状,涉及梦工厂的内幕交易既非Yin及其5个名义账户的首次可疑交易,也不是最后一次。

这些账户还从3家中概股的交易中获利。58同城、携程旅行网和巨人网络,上述账户都是在引发市场波动的消息宣布前,突击进入的。去年11月,这些账户再次出现在美股公司Lattice半导体公司的可疑交易中,并从中获利。这笔额外交易带来的回报,形成了另一个约2000万美元的高度可疑的交易利润。

从开户以来,截至2017年1月,这5个账户曾交易过逾200只不同股票,但是对梦工厂、58同城、携程、巨人网络和Lattice的交易贡献了全部利润的97%,尽管这些交易只占投资总额的3.2%。

被冻结的账户

今年2月3日,在Yin姓男子准备登上前往中国的航班前,美国联邦调查局(FBI)在圣何塞国际机场对他执行了搜索令。紧接着,2月5日至7日,前述5个经纪账户出现了一连串的动作,包括一系列提款请求、股票出售及与经纪公司的紧急通信的桥段迅速上演。在过去的10多天中,Yin姓男子及其相关被告从5个账户中提取了超过2200万美元。

目前,SEC已经对这些账户实施冻结,并终止了非法行为。

在被告信息栏中,《每日经济新闻》记者留意到,Yin Shaohua是一名现年44岁的中国籍公民。登记有两个住址,其中一个位于中国北京顺义区,另一个则在美国加利福尼亚州的帕洛-阿尔托。

这名涉案的Yin姓男子是远洋资本管理有限公司(Summitview Capital Management Ltd)的合伙人。Yin是美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融学MBA,在金融行业逾10年,2011年成为远洋资本合伙人之前,先是在瑞银投行工作,后在私募机构华平投资(Warburg Pincus)任职。

根据诉状,SEC正寻求终身禁止被告人Yin Shaohua参与诉状提到的相关交易,并吐出所有相关的非法获利。目前,Yin Shaohua尚未公开回应SEC指控。

在美国内幕交易,将面临怎样的处罚?

美国对内幕交易的监管有多严格?《证券时报》曾在2015年的一篇报道中提到,美国SEC对内幕交易的调查、处罚力度要强硬很多:

美国《内幕交易处罚法》规定,通过内幕交易的“违法所得”或“避免损失”,将处以3倍的罚款;

《内幕交易及证券欺诈制裁法》规定,只要进行了内幕交易,无论是否获利,均可处以最高达250万美元的罚款。

此外,任何内幕知情人均可以向SEC举报,查实后可以获得10%至30%罚金作为奖金。

对SEC而言,因正当理由获得内部消息并没有什么问题,但若有人为了个人利益而利用内幕消息在市场上进行交易,就必须追究内幕交易而导致的法律责任。

中国人在美国进行内幕交易会面临怎样的处罚呢?SEC认定内幕交易为“辩方举证”,即“举证倒置”。如果被控内幕交易者不能列举出足够的证据来证明自己的清白,就将承担相应的法律责任。

美股分析师GD周曾在接受采访时透露,在美国股票市场进行内幕交易是非常严重的行为。SEC一旦提出调查,会冻结你的资产,并且需要本人自证清白。对于被诉内幕交易的中国公民,以后不能再去美国,去美国会被要求配合调查。

长期从事美股诉讼的律师表示,SEC对于涉嫌内幕交易的投资者会被处于非常重的罚金和承担刑事责任。罚款的金额是利益所得的好多倍,从而足够有震慑力。另外会按照案件的轻重来提起刑事诉讼,涉嫌内幕交易者需要承担相应的刑事责任。

美国对于内幕交易的监管非常严格,除了SEC有完善的机制进行监管外,还有着较严格的惩罚制度。所以习惯了在中国股市“炒消息、炒概念”的股民,千万不要把大陆那一套用在美国为好。

责任编辑:傅美萱

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