目前128只在美国上市的中概股存在退市风险。（图片来源：Adobe stock）
【看中国2022年5月5日讯】（看中国记者文龙综合报导）美国证监会（SEC）5月4日再将88家在美上市公司股票列入“预摘牌名单”，目前128只中概股存在退市风险。虽然中国证监会表示与美谈判有进展，但目前未公布更多信息。
美国证监会（SEC）在5月4日宣布，又将包括京东、哔哩哔哩、拼多多在内的88家中概股加入“预摘牌名单”，并下令这些企业必须在5月25日之前提交满足了上市条件的证据。
中国电商巨头京东就被列入“预摘牌名单”一事在港交所公告称，一直在积极探索可能的解决方案，将继续遵守中美两国的适用法律法规，努力保持在纳斯达克和香港联交所的上市地位。
自3月11日以来，SEC已经公布了5批“预摘牌名单”，涉及40家中概股公司，覆盖医药健康、生物制造、互联网娱乐、汽车、房地产等行业。其中，3月份公布了3批名单，涉及11家公司；而4月份公布的2批名单则包含了29家公司。
巨丰投顾高级投资顾问李俊成在接受中国官媒《证券日报》采访时表示，多家中概股公司被列入“预摘牌名单”，一定程度上会放大市场担忧情绪。
根据美国证监会（SEC）公布的《外国公司问责法》，被列入退市风险名单的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件，接受上市公司会计监督委员会（PCAOB）的审计监管。如果退市风险名单中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。
长期以来，在美国股市上市的中国企业因北京当局的限制，不向美国证交会提供上市公司必须提供的一些财报信息。这种情况在过去两年随着中国监管机构对海外上市公司数据控制进一步收紧而更趋严重，并引发美国多方面的强烈不满，也强化了美国证交会执法的决心。
国际投行摩根士丹利的观点维持中美就中概股审计最终可达成协议机会较高的看法。该行认为，中国证监会修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》，是中国金融监管部门发出的重要信号，表达就中美审计纠纷进行合作的意愿。
中国证监会修订后的规则强调，所有相关当事人须自始至终遵守保密和档案管理规则，及需要一个正式的协作机制作为未来跨境审计检查的基础。同时，期待美国进一步的确认和后续合作细节。
最近几个星期，北京当局近来不断放出消息说，中国和美国的监管机构正在就签署审计协议举行磋商，并取得进展。
中国证监会(CSRC)副主席方星海4月21日还说，预计在不久的将来会达成一项协议，允许美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）对中国公司进行现场审计检查。
不过，美国证券监管部门还没有对此予以证实。
