【看中國2018年8月23日訊】美國證券交易委員會（SEC）宣布，已起訴5名個人和4家公司非法出售伍德布里奇集團有限責任公司（Woodbridge Group of Companies LLC）的證券。2017年底，伍德布里奇破產，並被美國監管機構指控運營一項12億美元的龐氏騙局。
SEC指控的5名個人分別是Barry M．Kornfeld、Ferne Kornfeld、Lynette M．Robbins、Andrew G．Costa、Albert D．Klager以及他們的公司。根據證券監管機構的聲明，被告是伍德布里奇的主要收入來源。他們總共向1,600多名投資者出售了逾2.43億美元的未註冊證券。
針對這些個人的投訴稱，他們通過出售非法證券獲得了數百萬美元的佣金。儘管如此，他們並沒有註冊為經紀自營商，因此在一開始就不被允許出售證券。這並不是針對Kornfeld的第一個指控。根據這份聲明，Kornfeld的行為違反了美國證券交易委員會之前的一項命令，該命令禁止他擔任經紀人。
最新的指控是正在進行的調查的一部分。他們尋求讓法院下達禁令，讓Kornfeld（二人）、Costa、Klager及其公司歸還非法獲得的利益，並對其進行經濟處罰。
Robbins及其公司Knowles Systems Inc．同意在另一項行動中解決這些指控。然而，其沒有承認也沒有否認這些指控。儘管如此，她還是會歸還價值100多萬美元的非法所得。此外，還將支付10萬美元的民事罰款。
美國證交會邁阿密地區辦公室主任Eric I．Bustillo在評論這些指控時表示：「經紀自營商和證券登記條款對散戶投資者至關重要。我們的行動控訴這些被告，雖然他們沒有註冊為經紀自營商，但卻從他們廣泛銷售的未註冊的伍德橋證券中獲得了數百萬美元的非法佣金。」
(文章僅代表作者個人立場和觀點)
責任編輯:辛荷
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