摩根史坦利和高盛均同意繳付四千萬美元罰鍰

摩根史坦利和高盛在和政府達成妥協方案中，既不承認也不否認證管會的指控。

證管會則說，兩家公司試圖在網路達康股票飆漲的一九九九至二○○○年間，誘使顧客在盤後市場購買初始上市股票。

摩根史坦利涉案的部分，這家券商會告訴有意在盤後市場購買初始上市股的顧客，它將幫助顧客拿到「熱門」初始上市股分配的股數。

根據證管會表示，摩根史坦利甚至告訴一些顧客如何在盤後交易訂出限價購買的金額，才能買到好的初始上市分配股。

摩根史坦利在瑪莎史都華初始上市股中，也違反證管會的M條款規定，在初始上市股還未全數分配出去前，就邀一個顧客在盤後買三十五萬張。

證管會說，高盛則是告訴特定顧客，高盛考慮在盤後買進一定數量，「以便在決定初始上市股分配時居重要份量」。

證管會說，高盛的員工也會問部分顧客，他們希望在盤後交易購買多少及以何種價格買進初始上市股。

證管會對於券商要求初始上市股的股東一直買進股票，把股價推高的所謂「laddering」過程，已進行調查。

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