中國證監會公告:非上市公眾公司納入日常監管
專家認為,這也意味著目前處於暫停狀態的非上市 公司公開發行股票工作邁出了重要一步。
根據中編辦的批復,新設立的非上市公眾公司監管 部將主要承擔以下職責:擬定股份有限公司公開發行不 上市股票的規則、實施細則;審核股份有限公司公開發 行不上市股票的申報材料並監管其發行活動;核准以公 開募集方式設立股份有限公司的申請;擬定公開發行不 上市股份有限公司的信息披露規則、實施細則並對信息 披露情況進行監管;負責非法發行證券和非法證券經營 活動的認定、查處及相關組織協調工作等。
據悉,對非上市公眾公司的監管和查處非法證券活 動是2005年修訂的證券法賦予證監會的新職能。根據有 關規定,向不特定對象發行證券或向特定物件發行證券 累計超過200人的,為公開發行,必須經國務院證券監督 管理機構或者國務院授權的部門核准。據此,公開發行 股票的股份公司為公眾公司,其中,在證券交易所上市 交易的稱為上市公司;符合公開發行條件、但未在證交 所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司。
按照證券法的要求,從2005年起,中國證監會內設 職能部門"非上市公眾公司監管辦公室"開始探索對非 上市公眾公司的監管,同時作為整治非法證券活動協調 小組辦公室行使相關職責。
按照2005年12月國務院辦公廳《關於做好貫徹實施 修訂後的公司法和證券法有關工作的通知》的規定," 在有關配套規定發布前,要防止一哄而上、濫發證券。 證監會除繼續正常受理公開發行股票並上市交易的申請 外,暫不受理其它公開發行股票的申請,各級工商登記 機關也暫不受理相應的登記註冊申請。"因此,目前監 管部門尚未受理相關的申請。
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