SEC起诉一名中概股“看门人”

美国监管机构起诉新泽西一名为中概股充当“看门人”的咨询师，指控他欺诈投资者、操纵交易和非法出售证券。上述指控与20多家在他帮助下在美上市的中国公司有关。 看中国网站 禁止建立鏡像網站。返回正版看中国网站。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称：SEC)纽约地区办公室主任卡莱马里(Andrew M. Calamari)在一份声明中说：周华康和他旗下的华纳国际投资集团(Warner Technology & Investment Corp.)企图利用我们的金融市场来支持一些中国公司在美上市，他们唯一的目的是通过牺牲美国投资者来换取自己的利益。SEC周二向曼哈顿的一家联邦法院起诉了周华康和华纳国际投资集团。 看中国网站 禁止建立鏡像網站。返回正版看中国网站。

SEC指控说，周华康为了支付他儿子在纽约居住过的一套公寓的抵押贷款，从一家公司募集的资本中窃取了271,500美元；人为地使一家中国房地产公司符合了在一家美国交易所上市的要求；还向数十位华裔美籍投资者出售了数百万美元的非注册证券。

记者周二无法联系到周华康和他的律师置评。

SEC起诉周华康的案子凸显出“看门人”已经成为SEC打击的目标。所谓“看门人”是指那些帮助中国企业获得登陆美国资本市场机会的咨询师、金融家和审计人员。《华尔街日报》上周的一篇报道着重提到过周华康，报道谈论了为调查中国公司的会计问题，SEC对“看门人”展开调查。

过去两年，超过100家在美上市的中国公司受到了美国监管机构、审计机构和卖空者的攻击，这些公司被指在会计或信息披露方面存在问题。SEC已经对一些公司和与这些公司有关的个人提起诉讼。

许多公司通过“反向合并”获得了在美国上市的机会。“反向合并”即私人持股的公司与公开上市的美国公司进行合并。这种方法能够让中国公司达到公开上市的目的，同时避免了传统IPO过程中监管机构的严格审查。

来源:华尔街日报

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