SEC起訴一名中概股「看門人」
美國監管機構起訴新澤西一名為中概股充當「看門人」的諮詢師,指控他欺詐投資者、操縱交易和非法出售證券。上述指控與20多家在他幫助下在美上市的中國公司有關。
美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission,簡稱:SEC)紐約地區辦公室主任卡萊馬里(Andrew M. Calamari)在一份聲明中說:周華康和他旗下的華納國際投資集團(Warner Technology & Investment Corp.)企圖利用我們的金融市場來支持一些中國公司在美上市,他們唯一的目的是通過犧牲美國投資者來換取自己的利益。SEC週二向曼哈頓的一家聯邦法院起訴了周華康和華納國際投資集團。
SEC指控說,周華康為了支付他兒子在紐約居住過的一套公寓的抵押貸款,從一家公司募集的資本中竊取了271,500美元;人為地使一家中國房地產公司符合了在一家美國交易所上市的要求;還向數十位華裔美籍投資者出售了數百萬美元的非註冊證券。
記者週二無法聯繫到周華康和他的律師置評。
SEC起訴周華康的案子凸顯出「看門人」已經成為SEC打擊的目標。所謂「看門人」是指那些幫助中國企業獲得登陸美國資本市場機會的諮詢師、金融家和審計人員。《華爾街日報》上週的一篇報導著重提到過周華康,報導談論了為調查中國公司的會計問題,SEC對「看門人」展開調查。
過去兩年,超過100家在美上市的中國公司受到了美國監管機構、審計機構和賣空者的攻擊,這些公司被指在會計或信息披露方面存在問題。SEC已經對一些公司和與這些公司有關的個人提起訴訟。
許多公司通過「反向合併」獲得了在美國上市的機會。「反向合併」即私人持股的公司與公開上市的美國公司進行合併。這種方法能夠讓中國公司達到公開上市的目的,同時避免了傳統IPO過程中監管機構的嚴格審查。
来源:華爾街日報
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