【看中国2024年9月23日讯】（法广RFI）据彭博社援引知情人士报导称，在美联储对花旗银行的数据管理和风险控制进行处罚后，花旗集团在中国的扩张计划于美国监管机构那里遇到了障碍。花旗银行成立独立证券公司的计划面临延误，因为它还没有收到美联储出具的证明其监管地位的许可函，而这是中国当局所要求的。知情人士表示，花旗银行在今年7月被处以合计1.36亿美元的罚款后，已被指示在国内解决其数据管理问题。
近年来，由于地缘政治紧张局势加剧、经济增长放缓、基金募集活动减少等原因，包括高盛集团和摩根大通在内的全球金融机构在中国的证券业务受到了阻碍。上述知情人士表示，花旗集团正继续与中国证券监管机构商讨设立该业务的事宜，目前没有撤回申请的计划。这些人士说，情况是多变的，可能会发生变化。总部位于纽约的花旗银行在一份声明中说：“我们无法就我们与监管机构就正进行的在中国获得证券执照的过程所进行的对话发表评论”。
美国货币总稽核办公室（OCC）拒绝置评，美联储也没有回应置评请求。今年，中国企业在境内上市共募集资金764亿元人民币（合108亿美元），比2022年的峰值下降了88%，数百家企业取消了首次公开募股。
即便如此，这一延迟对花旗集团也是一个打击，它是华尔街少数几家在中国没有证券业务的大公司之一。此外，由于中国新的安全法规要求银行在获得在岸业务许可前隔离国内数据，花旗集团的扩张计划也因此推迟。熟悉情况的人士早些时候说，花旗集团最初的目标是在2023年年中启动和运行投资银行业务，后来又将目标推迟到了今年年底。
根据中国法律，外资银行必须满足几个条件才能在其境内开展业务，包括在过去三年中没有重大监管罚款、在管理证券业务方面具有丰富的经验和充足的资本。上述人士说，中国证监会官员已重申支持花旗银行在华扩张。
美联储今年7月对花旗集团的违规执法行为进行了处罚。该银行被勒令向美联储支付6100万美元，向美国货币总稽核办公室支付约7500万美元。这些罚款源于2020年的连续监管行动，当时 美国货币总稽核办公室因花旗银行在风险管理、数据治理计划和内部控制方面存在缺陷而对其处以4亿美元的罚款。
花旗集团没有承认或否认这些指控。美联储当时表示，该银行正“采取措施纠正违规行为”，以符合合规要求。花旗银行在宣布退出零售银行业务后，于2021年底向中国监管机构提交了成立新业务的初步文件。该行的目标是将在岸员工人数增加到100多人，最初将重点放在以人民币计价的股票承销和期货交易上。花旗集团已为旗下的证券公司招聘了一名首席执行官、一名首席财务官和一名首席合规官。
花旗集团进入中国证券市场的时间较晚，在北京从2020年开始允许外资完全控股金融服务公司后，花旗集团解散了与东方证券的投资银行合资企业，并寻求开展自己的业务。作为全球重组的一部分，这家美国银行关闭了其在中国的消费者银行网络，并于去年将其零售财富管理组合出售给汇丰控股。不过，花旗集团财富管理主管西格（Andy Sieg）上周早些时候表示，由于看好香港及其与中国大陆大湾区的联系，该行计划在香港增加人才。
文章来源：法广RFI
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责任编辑:辛荷
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