無券放空，SEC下達永久禁令

此外，SEC表示正在與數個自律組織（self-regulatory organizations）共商每天在它們的網站上提供放空量與交易數據供大眾參考。此舉將有助提供投資人更高的資訊透明度，而且這將是一般大眾首度可看得到每日總放空量數據。SEC表示，希望在未來幾週內就可公開該資訊。 看中國網站 禁止建立鏡像網站 。

SEC主席夏皮羅（Mary Schapiro）發表聲明指出，"今日的行動展現SEC對付短空濫用的決心，在此同時並增加對公眾揭露影響市場的短空活動資訊。" 看中國網站 禁止建立鏡像網站 。

無券放空指的是在未有借券的動作下，先行放空股票的實務。此一操作手法，被許多人指責為是造成金融股重挫的元凶。一些其他的已開發國家也在去年秋天金融危機高峰期，對不同形式的放空下達禁令。最近幾個月可見到包括日本與德國在內的一些國家，已延長這類禁令實施，而澳洲與南韓則是解除部分股票的放空限制。

在美國，無券放空在技術上是被允許的，因為法律上並未明文規定放空者在進行交易前須先借券。由6名美國參議員組成的跨黨派小組在4月寫信給SEC，表示該機關如果無法適當處理這個議題，就要發動立法行動。

根據週一SEC發布的新規定，放空者在結算日（交易後第三天）前必須交割為放空而借入的股票。如果發生違約交割，則處理該筆放空交易的券商就得受罰。

據SEC經濟學家所做的調查發現，先前禁止無券放空的緊急措施發揮高度功效，自2008年秋天以來，無券違約交割件數減少了57％。

来源:工商時報

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