美司法部嚴懲違反信息規定公司 愛立信被重罰2億(圖)
據行業規定,證券公司必須建立監控系統,以便監管機構審查它們沒有規避反欺詐或反壟斷法。(图片来源: Adobe stock)
【看中国2023年3月4日讯】(看中國記者程帆編譯綜合報導)美國聯邦政府目前正試圖加強對企業的「個人通訊設備及應用程序使用」監管制度。
據路透社的報導,美司法部刑事司助理總檢察長波利特(Kenneth Polite)在3月3日(週五)出席美國律師協會(ABA)的會議時表示,任何企業如果現在還沒有對員工使用私人手機或WhatsApp等應用程序辦公的相關規定,該公司將會被處比之前更嚴厲的懲罰。
事實上,隨著WhatsApp等移動通信應用軟體的迅速發展,尤其在新冠爆發後,居家辦公的人數增多,令監管暴露出很多問題。如果企業不保留職員的通訊記錄,那麼在調查違規案件時就比較複雜。
例如,在2021年底,摩根大通就因大範圍和長期未能保存書面通信記錄受到處罰。根據此前的報導,該公司職員曾通過個人通訊發送商業秘密信息等,因此被美國證監會(SEC)處以高額罰款。隨後,證監會開始系統地檢查100多個頂級交易員和銀行家的私人手機。包括,匯豐控股有限公司、高盛集團和花旗集團等。
據行業規定,證券公司必須建立監控系統,並將書面通信存檔,以便監管機構能夠確保這些公司沒有規避反欺詐或反壟斷法。
美國的《證券交易法》甚至規定了交易員和經紀人必須以「不可改寫、不可擦除的格式」保存一些記錄,以及需要保存多長時間。
但SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)表示,「不幸的是,我們在金融市場上不斷看到使用非官方通信渠道犯下的違規行為。
波利特也對路透社表示,「其實,許多公司內部根本就沒有相對健全的規定」。
據悉,司法部將進一步評估公司如何就使用程序平臺開展業務,以及如何指導其員工遵守這些規定。
除此之外,據《華爾街日報》的報導,司法部在3月2日(週四)宣布,因瑞典通訊商愛立信(Ericsson)違反了美國的《反海外腐敗法》,進行了行賄、偽造賬簿和記錄等違規的會計手段,必須支付2.067億美元的處罰金。此外,愛立信還同意,將獨立合規監督員的任期延長一年。
在2019年,愛立信曾同意支付超過10億美元以解決美國機構對其在2000年至2016年的賄賂調查案件。該調查涉及了愛立信在中國、越南、吉布地等處的業務。不過,該公司並沒有充分披露與在中國和吉布地有關的事實資訊證據。
司法部在週四還指控,違反也沒有報告其與在伊拉克活動有關的證據。但這些活動可能違反了《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)。
来源:看中國
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