美国纽约华尔街上的纽约证券交易所大楼。（图片来源: JOHANNES EISELE/AFP via Getty Images）
【看中国2021年8月31日讯】（看中国记者成容编译报导）美国的普通民众对华尔街投以严厉的目光，因为全球化的结果是财富集中于此。华尔街在美中紧张关系加剧的情况下所面临的挑战，可以从两个角度讨论：美国金融市场以及香港和中国大陆的金融市场。
据《日本时报》（The Japan Times）8月31日的一篇地缘经济分析文章称，在美中两国于2020年初签署的“第一阶段”贸易协定中，中国同意放宽对外国金融服务公司的限制，取消该国金融服务业的外资股权限制，以及其它措施。
拜登政府中有一些资产管理公司贝莱德(BlackRock Inc.)的前高管，如国家经济委员会主任迪斯(Brian Deese)和副财政部长阿德耶莫(Wally Adeyemo)，但很少有高盛等投资银行的前高管。
美国证券交易委员会（SEC）主席根斯勒（Gary Gensler）是高盛集团的前高管，但他因在前总统奥巴马政府担任商品期货交易委员会（CFTC）主席时对华尔街采取严厉的立场而闻名。
检查不充分
中国企业在美国市场的首次公开募股，对美国投资银行来说是一项有吸引力的业务。
今年上半年，有多达34家中国公司在纽约提交了IPO申请，共筹集了124亿美元，带来了4.6亿美元的佣金收入。
但人们一直担心，对中国公司的检查是不充足的。
上市公司会计监督委员会（PCAOB），有权检查在美国上市的公司的审计师，但中国的会计师事务所拒绝委员会的检查，理由是中国的法律将这些公司信息视为国家机密。
虽然有人对他们的待遇提出批评，但在华尔街的支持下，他们继续被豁免于规则之外，因为华尔街在中国公司的IPO中看到了巨大的商业机会。
然而，去年4月，在纳斯达克（Nasdaq）上市的中国咖啡连锁店Luckin Coffee Inc.被揭露捏造了其销售额。
这一事件，加上两国之间日益加深的对抗，导致美国在12月签署了《外国公司问责法》（Holding Foreign Companies Accountable Act），禁止在美国上市的公司的证券交易，如果该公司不能证明它不在外国政府的控制之下，以及如果上市公司会计监督委员会不能连续三年检查其审计文件。
同样在去年11月，川普(特朗普)签署了一项行政命令，禁止美国投资者购买被认为与中国人民解放军(PLA)有关的公司的敞口。拜登政府基本上保持了同样的立场。
被美国认定为与中国军队有联系的实体，包括华为技术有限公司、中国移动有限公司、中国电信集团和中国联合网络通信集团有限公司（中国联通）等主要公司。
网络安全调查
美国的举动是基于这样的信念：所有在美国上市的公司，都必须遵守该国的规则，当地市场不应帮助为加强中共军队提供资金，这对美国是不利的。
与此同时，中国政府对中国企业在美国上市也变得紧张起来。
中国最大的打车应用运营商滴滴全球公司（Didi Global Inc.），于6月30日在纽约证券交易所上市。两天后，中国国家互联网信息办公室宣布，它将对该公司进行调查。
而在7月4日，中国国家互联网信息办公室，命令中国的应用程序商店删除滴滴的应用程序，理由是其在收集和使用客户信息方面存在严重违规行为。
因滴滴股票暴跌而遭受损失的美国投资者，对该公司提起了集体诉讼，称滴滴对风险信息的披露不够充分。
中国当局还对其它公司进行了网络安全调查，包括在纽约上市的卡车租赁应用运营商中国满帮集团(Full Truck Alliance)的子公司。
7月30日，中国共产党政治局在年中会议上，决定加强对中国企业海外股票上市的监督，以防止数据外流到美国等其他国家。
在美国上市时，中国公司经常使用一种被称为可变利益实体（VIE）的方案，来绕过中国的外资所有权限制。
根据该计划，一家中国公司在一个避税天堂（如开曼群岛）设立了一个空壳公司，并建立了一种关系，在这种关系中，可变利益实体获得了对中国公司利润的合同权利。
然后，该空壳公司在美国市场上发行美国存讬凭证（American Depositary Receipt，ADR），这是美国投资者购买海外公司股票的一种方式。
这个已经存在了几十年的计划，未来可能会进入中国监管机构的视线，如果发生这种情况，影响将是巨大的。
由于对这种可能性的警惕，美国证券交易委员会负责人Gensler，于7月30日发表声明，提到了中国最近加强对企业海外融资限制的发展，并呼吁与中国公司有关的海外发行人，在显著位置明确披露整体风险，包括与可变利益实体结构有关的风险。
人权
美国的金融机构渴望在中国市场拓展业务，因为中国的储蓄率高，富人多。
5月，高盛在中国获得批准，与中国工商银行（ICBC）成立了一家财富管理企业，贝莱德也与中国建设银行的一个部门合作。
8月，摩根大通获准完全控制中国的一家证券业务，这对一家国际公司来说是第一次。
摩根士丹利在去年看到其香港部门的资产激增了70%，花旗集团已宣布，计划今年在香港雇用多达1700人。
然而，中国去年6月在香港通过的《国家安全法》导致了对香港自治权的否定，并导致了广泛的人权侵犯。
美国政府今年7月发布了一项咨询，警告美国企业在香港的业务和活动面临风险。
该咨询说：“在香港经营的企业，可能会面临与中华人民共和国对遵守美国和其他国家实施的制裁的公司进行报复有关的更高风险和不确定性。……不遵守美国的制裁会导致美国法律规定的民事和刑事处罚。”
去年7月，《香港自治法》（Hong Kong Autonomy Act）在美国签署成为法律，授权对与参与破坏香港自治的外国人士进行重大交易的外国金融机构进行制裁。
据说，美国当局对全面制裁中国主要银行持谨慎态度，因为这种举措可能对国际金融市场产生广泛影响。
但拜登政府已承诺将人权置于其外交政策的中心，这样的行动可能导致美中对抗的升级。
来源:看中國
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